為進(jìn)一步健全集團(tuán)公司內(nèi)部控制體系，提升整體管理水平與風(fēng)險防范能力，11 月 17日-21日，集團(tuán)企業(yè)管理中心組織各職能部門、會計師事務(wù)所就《內(nèi)部控制手冊》《內(nèi)部控制制度》開展調(diào)研溝通、意見征求工作，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制體系。
今年上半年，集團(tuán)啟動了“制度對標(biāo)、流程再造、手冊升級”內(nèi)控體系完善三大攻堅(jiān)戰(zhàn)。經(jīng)過為期6個月的兩輪線上意見征求和內(nèi)控缺陷梳理，企管中心和事務(wù)所對相關(guān)部門反饋的條款描述不完善、關(guān)鍵流程權(quán)限界定不清晰、制度存在跨部門職責(zé)交叉等問題，進(jìn)行了反復(fù)的修訂完善。為確保成果“看得懂、用得上、管得住”，再次與各部門進(jìn)行了意見交換。
此次調(diào)研溝通，內(nèi)控機(jī)構(gòu)成員與各部門負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行了深度交流，全面了解手冊現(xiàn)行版本在實(shí)際執(zhí)行過程中存在的問題、難點(diǎn)，并收集改進(jìn)意見建議。同時結(jié)合國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，對現(xiàn)有內(nèi)控流程、控制節(jié)點(diǎn)、責(zé)任分工等內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)性梳理與評估。
內(nèi)控機(jī)構(gòu)成員將在充分聽取各部門意見的基礎(chǔ)上，對收集到的信息進(jìn)行匯總、分析與論證，形成初步的內(nèi)控手冊修訂草案和制度匯編，并在后續(xù)工作中再次征求相關(guān)部門意見，確保最終修訂完成的手冊能夠真正落地生根，制度能夠有效規(guī)范企業(yè)運(yùn)作和穩(wěn)健發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。
